计支宝造价专题（三）建设工程合同无效的类型情况总结

     建筑合同的签订时工程建设过程中必不可少的一环，由于建筑业和房地产建设的利润高，投资回报快，建筑商和房地产开发商为最大限度地获取利润，使房地产开发等建设过程中操作不规范的问题不断暴露，垫资承包、超资质等级承包、降低工程质量标准、拖欠工程款等违法违规现象时有发生，建设工程承包合同纠纷案件呈逐年递增态势，这些问题已经引起社会普遍重视。然而什么情形下的合同签订是无效的呢？根据广大司法前辈及案例的总结，计支宝为您做一下总结。

一、合同无效的法律依据

《民法通则》第58条规定下列民事行为无效：1.无民事行为能力人实施的；2.限制行为能力人依法不能独立实施的；3.一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下所为的；4.恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的；5.违反法律或者社会公共利益的；6.经济合同违反国家指令性计划的；7.以合法形式掩盖非法目的的。《合同法》第52条，1.一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益的；2.恶意串通、损害国家、集体或者第三人利益；3.以合法形式掩盖非法目的；4.损害社会公共利益；5.违反法律、行政法规的的强制性规定。最高人民法院《关于审理建设工程合同纠纷案件适用法律问题的解释》第52条，第五项规定：（一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；（二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；（三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。第4条，承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。

二常见建筑合同无效的类型

（一）合同主体不合格

建筑施工事关重大，施工人有无相应资质关系到当事人履约能力、施工质量等。没有资质、低于相应级别资质或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义订立的建设工程施工合同，均为无效合同。《建筑法》第13条规定：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书，方可在其资质等级许可范围内从事建筑活动。实践中，有相当一部分施工合同由自然人与发包方所签订，由于自然人没有相应的资质，所以这类合同均应当认定为无效。

（二）违法招标、投标订立的建设工程施工合同或者建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的建设工程施工合同

在招标方面，这一点在案件审理中较易被疏忽，由于目前并非所有的建设工程都需要招标，《招投标法》第3条，在以下建设项目包括勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；2.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。《招投标法》第50条，第52条，第53条，第54，第55，第57条规定了六种无效的 情形。主要存在于招标过程中招投标人相互串通、弄虚作假等行为，若中标无效，则当事人由此签订的施工合同必然无效。

表现为：应当招标的工程而未招标；招标人泄露标底的；投标人串通作弊、哄抬标价的，致使定标困难或者无法定标的；招标人与个别投标人恶意串通，内定投标人的；国家重点建设及大型建设工程公开招标的，其投标单位少于3家议标。

（三）违法分包，非法转包建设施工合同

《合同法》第272条，

发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。

禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。

《建设工程质量管理条例》第7条，建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得将工程肢解发包。第78条，本条例所称肢解发包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。

本条例所称违法分包，是指下列行为：

（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；

（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；

（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程；

（5）、转让、出借企业资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程。

本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。

本条例所称的肢解分包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的的承包单位的行为。建设工程可以分包，但是不得违反法律的有关规定。

（6）违法劳务分包的情形：

1、施工单位将建筑工程的劳务作业分包给不具备相应资质条件的企业或个人(“包工头”)，与不具备相应资质条件的企业或个人签订劳务分包合同(或协议)的；

2、施工总承包或专业承包企业没有将其承包的工程分包给具有相应资质条件的劳务分包企业，但施工现场的作业人员又不是本企业职工的(即未签订过劳动合同，或只签订了劳动合同但没有办理社会保险参保手续的)；

3、劳务作业承包人将所承包的劳务作业再分包的。

从上述情况的字里行间里都能看出不合理和违法之处，所以转包、违法分包的合同无效当属无效。

从上述条文并结合实践来看，违法分包表现在：1.建设单位在与施工单位签订合同时就将以施工单位的名义将工程肢解分包给其他单位。也就是说施工总承包单位中标之后，建设单位凭借其权利在施工建设合同中将工程肢解，美其名曰为总包单位同意同意工程分包。实际上是变相肢解工程；2.总包单位将工程分包给不具有资质等级的施工单位；3.建设工程合同中又未约定，又未经总包单位认可，总包单位将其承建的部分工程交由符合资质的单位完成，也就是说，总包单位进行工程分包，哪怕分包单位是符合资质条件，也需经过总包单位认可或同意。4.分包单位将其承包的建设工程再次分包。5.总承包单位将其建设工程主体结构分包给其他合资质单位。也就是说不论怎样分包，中标工程的结构主体部分必须由中标单位完成。

非法转包后，转包人并非退出原合同关系，其本质属性是，转包人不履行合同中全部的工程建设任务，而由转承包人完成合同中约定的工程任务，实际是构成了新的事实合同关系。

实践中表现为：转包人通过名约所谓的内部承包来达到掩盖的非法转包行为。比如，转包人不在工地成立项目部，或者说成立项目部，也不派驻管理人员和技术人员在施工现场进行管理和技术指导。或者说虽然派驻人员，但是人员并非中标单位内部的人员等

（四）、以低于成本价签订建设工程施工合同无效

我国《招标投标法》第33条规定：“投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标”。该法第41条（二）、第43条规定：“在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。”根据这三条规定的内容，可以看出，对于投标人以低于成本价竞标的情况，国家法律是明令禁止的。

除了《招标投标法》的规定外，还有《建设工程质量管理条例》第十条对投标人低于成本价竞标的情况进行了规定，该条规定：“建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。”另，《反不正当竞争法》的第十一条也规定“经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。”可见，低于成本价竞标是为我国法律所明令禁止的，因违反法律、行政法规的强制性规定，以低于成本价签订的建设工程施工合同应属无效。最高人民法院的《全国民事审判工作会议纪要（2011）》（法办【2011】442号）对上述观点予以确认，指出低于成本价签订的施工合同无效。

实践中，低于成本价到底是市场成本价还是企业成本价没有定论，需要最高院予以明确。但现实中发包人与承包人所签订建设工程施工合同会远远低于工程清单报价的工程款，能低多少呢？这里可以告诉大家一个真实案例，一个套用定额为4600多万元的工程，最终签订工程款为1700万元。

（五）、建设工程施工合同必须进行招标而未招标或者中标无效的

根据《招标投标法》、《必须招标的工程项目规定》（发改委16号令）之规定，必须招投标的项目有：全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，包括：使用预算资金 200 万元人民币以上，并且该资金占投资额 10%以上的项目;使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目，包括：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目;使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。上述项目中的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须招标：施工单项合同估算价在 400 万元人民币以上;重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 200 万元人民币以上;勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标。违法上述规定的未招标的，合同无效。

招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。由于政府、企业、公众的诚信问题，工程建设上的种种不良、不法行为屡见不鲜，串标就是其一。串标就是投标单位之间或投标单位与招标单位相互串通骗取中标。串标直接伤害了其它投标人的合法权益；当无标底或复合标底招标而又不采取量低价中标时，串标常常会导致中标价超出正常范围，从而加大招标人的成本；参与串标的企业往往诚信度不高，也不大重视企业的内部管理。串标是直接违悖《招标投标法》立法本意的，必然无效。

（六）、无建设用地规划许可证、建设工程规划许可证签订的建设工程施工合同无效，但可补正

司法实践中，发包人就尚未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等行政审批手续的工程，与承包人签订的建设工程施工合同无效。但在一审法庭辩论终结前发包人取得相应审批手续或者经主管部门批准建设的，应当认定合同有效。

我国法律规定建设用地规划许可证是建设单位在向土地管理部门申请征用、划拨土地前，经城市规划行政主管部门确认建设项目位置和范围符合城市规划的法定凭证，是建设单位用地的法律凭证；根据《建设工程规划设计要求》或《国有土地使用权出让（转让）合同》提出的规划设计要求，申请单位委托设计单位进行规划或进行设计修改后，向城市规划行政主管部门送审建设工程规划设计方案。规划主管部门对修改方案进行审查核准后，颁发《规划许可证》。因住宅、酒店、道路等最后影响、涉及的可能是社会公共利益，所以承建上述工程有非常强的国家管理的因素在里面，必须要符合规划，符合行政管理的要求，从国家管理层面监督建设方和施工方做到“工程质量至上”。没有建设用地、规划许可证的工程就是没有“合法身份的工程”，工程本身不合法，依其签订的建设工程施工合同当然也不会合法有效。

但若在其他条件都符合法律规定，仅仅是没有施工许可证的情况下，所签订的建设工程施工合同是否有效呢？计支宝认为，颁发施工许可证只是一种行政管理手段，如果合同所述的工程（合同标的）是合法的，同时也没有损害社会公共利益，应认定合同是有效的。

（三）建设工程施工合同无效的其他情形

1、没有按国家规定的程序和国家批准的投资计划订立的建设工程合同

　　我国目前已经实行社会主义市场经济，但因建设工程合同标的特殊，因此仍需要有一定的计划性，特别是国家重大建设工程计划性更强。《合同法》第273条规定：“国家重大建设工程合同，应当根据国家规定的程序和国家批准的投资计划、可行性研究报告等文件订立。”因此，国家重大建设工程合同的订立，当事人一定要根据国家规定的程序和国家批准的投资计划、可行性研究报告进行。

　　2、发包人与承包人签订的“三无”建设工程合同

　　所谓“三无”建设工程合同是指发包人与承包人签订的建设工程合同的标的即建设工程，没有取得土地使用权证、没有取得建筑工程规划许可证、没有办理报建手续。根据我国《建筑法》的规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门办理报建手续，申领建设工程施工许可证。而申领施工许可证必须具备两个基本条件：一是要求已经办理该建设工程用地批准手续，取得土地使用权证;另一个条件是对在城市规划区的建设工程，必须已经取得《建设工程规划许可证》。因此，无土地使用权证、无建筑工程规划许可证、无报建手续的“三无”建设工程合同为无效合同。当然，此种情形目前有一定争议。

　　3、施工单位垫资施工合同

　　垫资施工，顾名思义，即是由施工单位通过向银行贷款或自筹先行垫付工程所需资金，换句话讲，就是施工单位自己先掏钱给建设单位进行工程建设，建好后，建设单位再付款的一种合同方式。垫资违背了施工合同的法定流程，为国家政策所不准许，违反了国家法律、行政法规的规定，为无效行为。

　　但是，《解释》中对垫资施工采取了消极认可的态度，所以，在以后的实践中，垫资承包将不会必然导致合同被认定无效。

　　4、没有以书面形式订立的建设工程合同的效力问题

　　建设工程，特别是大型建设工程的建设往往需要大量的资金，建设周期较长，对质量的要求也很高，而且在建设过程中，经常会发生各种各样的事件影响合同的履行，合同的当事人之间也会经常发生各种各样的纠纷。如果当事人之间没有订立书面的建设工程合同，则不利于工程的正常施工，不利于解决纠纷。另外，国家对建设工程进行管理，对工程质量进行监督，也需要建设工程合同采用书面形式。为此，我国《合同法》第270条规定：“建设工程应当采用书面形式。”该规定属法律的强制性规定，必须遵守。因此，建设工程合同如果不采用书面形式订立，则不能有效成立。但是，未采用书面形式订立的建设工程合同，如具备以下条件：一方已履行主要义务，另一方予以接受，则合同仍然成立有效。如不具备上述条件，口头建设工程合同是无效的。

（四）建设工程施工合同无效的处理方式

《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(法释[2004]14号)(以下简称《解释》)的规定，规定了建设工程施工合同被认定无效后的几种处理方式：

　　(一)参照合同约定支付工程价款

　　根据规定，建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。

　　这里要充分注意，只是“参照合同约定支付工程价款”，而非“按照”合同约定支付工程价款。也就是说支付的工程款不一定是实现约定的那个金额，也没有以工程定额为标准，通过鉴定确定建设工程价值的补偿原则。在这里，司法解释制定者是采用“折价补偿”的方式处理无效合同的。

　　(二)承包人承担修复费用

　　根据《解释》规定，如果建设工程施工的建设工程施工合同无效，且建设工程经竣工验收不合格，但是修复后的建设工程经竣工验收合格的，发包人请求承包人承担修复费用的，法院应予支持。

　　(三)不予支付工程款

　　根据《解释》规定，如果建设工程施工的建设工程施工合同无效，修复后的建设工程经竣工验收不合格，承包人请求支付工程价款的，不予支持。

　　(四)发包人按照过错承担相应的民事责任

　　根据《解释》规定，因建设工程不合格造成的损失，发包人有过错的，也应承担相应的民事责任。

　　(五)收缴当事人已经取得的非法所得

　　根据《解释》规定，在承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建设工程施工企业名义与他人签订建设工程施工合同，导致建设工程施工合同无效的，人民法院可以根据民法通则第一百三十四条规定，收缴当事人已经取得的非法所得。

　　(六)施工中取得资质的，按照有效合同处理

　　在超越资质等级的建设工程施工合同无效的场合下，如果承包人签约之时超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，但是在建设工程竣工前取得相应资质等级，当事人请求按照无效合同处理的，法院不予支持。

　　根据《合同法》，无效合同自始没有法律约束力，不能产生当事人预期的法律后果。根据我国合同法的规定，无效合同的法律后果之一是返还财产，恢复原状。但由于建设工程施工合同履行结果的特殊性，往往是承包方已经通过施工建设使得建筑材料已经形成在建工程或者甚至是竣工的建设工程了。因此建设工程施工合同无效的情况下，返还财产不太可能性，因此《解释》规定了相对灵活的解决方案，实质上突破了《合同法》对无效合同的一般性处理规定。

总体来说：有下列情形之一的，合同无效的情况可以总结如下： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定。